金信网和信和财富 两月内3家腹地券商香港公司逆洗钱遭罚,国信香港前负责人遭走业禁入1年,监管列示负责人3项罪行

日期:2020-06-26/ 分类:金信网和信和财富

  财联社(北京,记者 高云)讯,香港抨击洗钱力度在强化,国信证券香港子公司前负责人遭走业禁入12个月!

  6月23日,香港证监会发布消息稿,香港证监会不准国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员、董事兼营业部主管朱丽华重投业界,为期12个月,由2020年6月23日首至2021年6月22日止。

  近期,因忤逆逆洗钱规定而遭罚不止国信香港一家。6月22日,国泰君安香港公司因忤逆相关抨击洗钱及其他监管规定,遭香港证监会训斥及罚款2520万元;5月18日,西南证券附属公司西证国际证券的属下公司西证香港在抨击洗钱及恐怖分子资金筹集方面存在内部监控缺失及监管违规,遭香港证监会训斥及罚款500万元。

  如何更益地抨击洗钱?普华永道外示,总结这些被责罚个案的经验哺育可见,良益的逆洗钱相符规离不开相关编制的声援来完善有效的监测,而走之有效的逆洗钱编制则离不开良益的数据基础行为。从这个意义上金信网和信和财富,做益逆洗钱数据治理做事,并不光答该是“亡羊补牢”,而更答该做到“有备无患”。

  国信香港去年因忤逆逆洗钱规定遭罚超1500万

  上述惩戒源于香港证监会早前就国信证券(香港)经纪有限公司(下称“国信香港”)于2014年11月至2015年12月期间,在处理第三者存款时忤逆了抨击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定而对其作出的责罚。

  2019年2月18日,香港证监会因国信香港在处理第三者资金存款时异国遵命相关抨击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,对其作出训斥及罚款1520万元。

  根据香港证监会的调查发现,国信香港在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理10000笔涉及总额约50亿港元的第三者存款。其中有超过2200笔疑心的第三者存款,涉及总额超过23亿港元。

  香港证监会发现,国信香港的违规走为可归因于朱丽华异国实走其行为负责人员及国信高级管理人员的职责。

  国信香港有职员于2013年向高级管理层(包括朱丽华)挑出,该公司对第三者存款的内部监控存在缺失。然而,朱丽华却认为该事与她无关,亦异国采取任何步骤来确保相关缺失已被纠正。朱丽华知而不走,使国信香港于关键时间内异国在抨击洗钱及恐怖分子资金筹集方面制定足够的内部监控措施。

  朱丽华亦一再从国信那时的交收部主管收到第三者存款的记录。相关记录表现,国信香港为其客户处理了大量第三者存款,与其宣称不鼓励第三者存款的政策不相符。尽管国信所收取的第三者存款金额重大,但朱丽华却异国采取任何走动,亦异国向其上级或国信香港的其他高级管理人员上报相关事宜。

  除对第三者存款所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险置之度外外,朱丽华身为开户申请的批核人之一,也异国确保国信职员遵命相关客户洗钱及恐怖分子资金筹集风险的评估程序,即异国遵命国信香港的相符规手册所规定将相关过程记录在案。

  朱丽华的走为并不相符其行为持牌法团负责人员所须达到的标准。

  香港证监会外示,在决定上述纪律责罚时,已考虑到一切相关情况,包括国信的监管违规情况主要及朱丽华以前并无遭受纪律责罚的记录。

  朱丽华曾就证监会的决定向证券及期货事务上诉审裁处(上诉审裁处)挑出覆核申请。上诉审裁处其后于2020年6月23日准许朱撤回其覆核申请,并作出命令将讼费判给证监会。

  抨击洗钱,监管不息添码

  逆洗钱是金融业的主要做事做事之一,今年来众家券商及机构遭责罚。

  2020年2月14日,央走官网前后公示27张罚单,因逆洗钱做事不到位别离责罚华泰证券、光大银走、民生银走及其相关人员,相符计罚款金额高达5275.5万元,其中华泰证券共被罚1027万元、光大银走共被罚1843.5万元、民生银走共被罚2405万元。

  为了强化抨击洗钱,券商及监管部分均有所走动。

  2019年以来,中信证券、国泰君安、华福证券、招商证券等公司曾经相继发布了公告,对客户身份信息存疑或身份信息不完善的账户进走了响答的节制、睡眠、凝结等众栽措施。如中信证券、国泰证券采取节制与睡眠,华福证券采取节制与凝结,招商证券采取节制与睡眠凝结。对于此类客户身份信息存疑的情况,现在监管部分尚无同一规范的处置措施,均由各券商自走规定。

  今年6月1日,东吴证券经由过程官方服务号挑出,为周详落实监管部分对于账户实名制及逆洗钱客户身份识别的相关请求,6月首对身份存疑客户分批次采取凝结处理手段,不悦足凝结标准的,采取节制做事。

  监管方面,继2018年央走不息挂出4份逆洗钱文件后,2019年,逆洗钱做事还计入到券商分类评级。证监会外示,考虑到现在证券走业逆洗钱做事题目的厉峻现象,2019年将相关责罚情况纳入分类评价,以引导证券走业高度偏重逆洗钱做事。

  评级文件表现,若证券公司及其分支机构因逆洗钱题目被责罚的,单次扣0.1分,并挨次数累添扣分。若证券公司如因逆洗钱等题目被其他当局部分采取走政责罚措施的,答当在单元格中标注,并在备注栏中填写详细情况表明。

  如何更益的抨击洗钱?普华永道外示,总结这些被责罚个案的经验哺育可见,良益的逆洗钱相符规离不开相关编制的声援来完善有效的监测,而走之有效的逆洗钱编制则离不开良益的数据基础行为。从这个意义上,做益逆洗钱数据治理做事,并不光答该是“亡羊补牢”,而更答该做到“有备无患”。每家金融机构逆洗钱相符规做事的质量,也牵涉到整个国家的金融坦然。

  中证网讯(记者 黄灵灵)6月22日下午6时许,创业板发行上市审核信息公开网站公布首批32家IPO企业信息,另有一单再融资项目信息。

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